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微速訊：國聯(lián)證券: 國聯(lián)證券股份有限公司2022年年度報(bào)告摘要

2023-03-28 23:31:34 來源：證券之星

公司代碼：601456??????????????????公司簡稱：國聯(lián)證券

??????????????國聯(lián)證券股份有限公司

??????????????????????????????第一節(jié)?重要提示

【資料圖】

????劃?，?投?資?者?應(yīng)?當(dāng)?到?上?交?所?網(wǎng)?站?：?http://www.sse.com.cn?香?港?交?易?所?披?露?易?網(wǎng)?站?：

????http://www.hkexnews.hk?網(wǎng)站仔細(xì)閱讀年度報(bào)告全文。

????不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。

????保留意見的審計(jì)報(bào)告。

????根據(jù)中國證監(jiān)會《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第三十三條以及相關(guān)監(jiān)管問答規(guī)定，上市公司

發(fā)行證券，存在利潤分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案尚未提交股東大會表決或者雖經(jīng)股東大會表

決通過但未實(shí)施的，應(yīng)當(dāng)在方案實(shí)施后發(fā)行。鑒于目前公司向特定對象發(fā)行股票正在穩(wěn)步推進(jìn)中

，從公司的長遠(yuǎn)利益、可持續(xù)發(fā)展和股東利益等因素綜合考慮，公司2022年度暫不實(shí)施利潤分配

。本預(yù)案尚需提交公司股東大會審議。

?????????????????????第二節(jié)?公司基本情況

????????????????????????公司股票簡況

????股票種類????股票上市交易所??????股票簡稱?????????股票代碼?????變更前股票簡稱

?????A股???????上交所????????國聯(lián)證券?????????601456?????不適用

?????H股??????香港聯(lián)交所???????國聯(lián)證券??????????01456?????不適用

????聯(lián)系人和聯(lián)系方式???????????????董事會秘書????????????????證券事務(wù)代表

???????姓名???????王捷????????????????????張輝

??????辦公地址??????江蘇省無錫市金融一街8號12層???????江蘇省無錫市金融一街8號12層

???????電話???????0510-82833209?????????0510-82833209

??????電子信箱??????glsc-ir@glsc.com.cn???glsc-ir@glsc.com.cn

????本集團(tuán)所屬行業(yè)為證券行業(yè)，主要業(yè)務(wù)分為經(jīng)紀(jì)及財(cái)富管理業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理

及投資業(yè)務(wù)、信用交易業(yè)務(wù)及證券投資業(yè)務(wù)五大板塊。報(bào)告期內(nèi)，公司主營業(yè)務(wù)未發(fā)生改變。

年。一年來，證券行業(yè)堅(jiān)持和加強(qiáng)黨的全面領(lǐng)導(dǎo)，積極主動融入國家發(fā)展大局，充分發(fā)揮資本市

場在促進(jìn)資本形成、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、資源配置、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的重要功能，進(jìn)一步提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)

濟(jì)和投資者能力，有力支持科技創(chuàng)新和國家重大戰(zhàn)略實(shí)施。根據(jù)中證協(xié)統(tǒng)計(jì)，2022?年，證券公司

持續(xù)夯實(shí)資本實(shí)力，行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控能力持續(xù)增強(qiáng)。截至?2022?年末，行業(yè)總資產(chǎn)為?11.06?萬億元，

凈資產(chǎn)為?2.79?萬億元，凈資本?2.09?萬億元，分別較上年末增長?4.41%、8.52%、4.69%。行業(yè)整體

風(fēng)控指標(biāo)均優(yōu)于監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，合規(guī)風(fēng)控水平健康穩(wěn)定。2022?年，受多重超預(yù)期因素沖擊，證券行業(yè)

經(jīng)營業(yè)績短期承壓。全行業(yè)?140?家證券公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入?3,949.73?億元，實(shí)現(xiàn)凈利潤?1,423.01?億

元，分別較上年同期下降?21.38%、25.54%。

????本集團(tuán)各業(yè)務(wù)板塊的行業(yè)發(fā)展情況如下：

????（一）經(jīng)紀(jì)及財(cái)富管理業(yè)務(wù)

????市場環(huán)境

場股票基金成交額?247.67?萬億元，日均股基成交額?10,234.33?億元，同比下降?9.99%。

????經(jīng)營舉措及業(yè)績

????報(bào)告期內(nèi)，公司堅(jiān)持以客戶需求為中心，不斷深化財(cái)富管理轉(zhuǎn)型，持續(xù)改善業(yè)務(wù)模式和管理

模式。通過優(yōu)化資產(chǎn)配置體系和產(chǎn)品體系，基金投顧策略更加豐富，業(yè)務(wù)保有規(guī)模保持行業(yè)前列；

建立了以銷售者教育和投資者教育為核心的客戶服務(wù)體系，探索線上客戶經(jīng)營和服務(wù)模式，搭建

“大方向”公眾號等線上投教平臺，累計(jì)用戶數(shù)超?100?萬；加快重點(diǎn)區(qū)域業(yè)務(wù)布局，浙江分公司

正式開業(yè)運(yùn)營；持續(xù)加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)建設(shè)，實(shí)現(xiàn)財(cái)富規(guī)劃師隊(duì)伍逆勢擴(kuò)張，初步建成內(nèi)訓(xùn)師體系。

理買賣證券交易額為?24,246.02?億元，市場占有率為?0.49%，與?2021?年基本持平。截至報(bào)告期末，

公司客戶總數(shù)?158.38?萬戶，較上年同期增長?14.30%。

?????????項(xiàng)目???????????2022?年度/2022?年末???2021?年度/2021?年末???同比增減

股票基金交易額（人民幣億元）?????????????24,246.02?????????27,230.58????-10.96%

證券經(jīng)紀(jì)客戶數(shù)量（萬戶）????????????????158.38????????????138.56???????14.30%

??報(bào)告期內(nèi)，公司金融產(chǎn)品銷售額為?581.55?億元，同比增長?27.12%。其中：自主研發(fā)資產(chǎn)管

理產(chǎn)品銷售額為?456.70?億元，同比增長?122.61%；第三方基金產(chǎn)品銷售額為?31.43?億元，同比下

降?79.48%；第三方信托產(chǎn)品銷售額為?17.91?億元，同比下降?62.78%；其他金融產(chǎn)品銷售額為?75.51

億元，同比增長?47.96%。

??報(bào)告期內(nèi)，公司基金投顧業(yè)務(wù)保持穩(wěn)健發(fā)展，截至報(bào)告期末，公司基金投顧業(yè)務(wù)簽約總戶數(shù)

線上布局，創(chuàng)新經(jīng)營模式，提升線上獲客和線上服務(wù)能力；搭建數(shù)字化運(yùn)營體系，加快數(shù)字化轉(zhuǎn)

型，同時(shí)通過外部合作方式，搭建科技賦能生態(tài)體系；完善圍繞“小?B?大?C”的客戶服務(wù)體系，

聚焦資產(chǎn)配置，推動以基金投顧業(yè)務(wù)為基礎(chǔ)的配置業(yè)務(wù)形成規(guī)模優(yōu)勢。

??（二）投資銀行業(yè)務(wù)

??公司通過全資子公司華英證券從事投資銀行業(yè)務(wù)。具體主要包括股權(quán)融資業(yè)務(wù)、債券融資業(yè)

務(wù)、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)和新三板業(yè)務(wù)。

??市場環(huán)境

革不停歇，科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、北交所錯(cuò)位發(fā)展，多層次資本市場服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力愈發(fā)增強(qiáng)。根

據(jù)?Wind?統(tǒng)計(jì)，2022?年滬深?A?股市場發(fā)生股權(quán)募資項(xiàng)目?954?個(gè)，較去年同期減少?249?個(gè)，合計(jì)募

集資金?15,536.91?億元，同比下降?15.62%。其中，全年?IPO?發(fā)行?416?個(gè)，同比減少?104?個(gè)，融資

規(guī)模達(dá)?5,223.34?億元，

???????????????同比下降?13.37%；

??????????????????????????再融資發(fā)行?538?個(gè)，

?????????????????????????????????????同比減少?145?個(gè)，

???????????????????????????????????????????????融資規(guī)模達(dá)?10,313.58

億元，同比下降?16.71%。

??經(jīng)營舉措及業(yè)績

史機(jī)遇，持續(xù)做大股權(quán)業(yè)務(wù)。全年完成?IPO?項(xiàng)目?3?單，承銷金額較去年增長?2.5?倍，另有過會項(xiàng)

目?4?單，申報(bào)在審項(xiàng)目?2?單，輔導(dǎo)項(xiàng)目?13?單。

??再融資業(yè)務(wù)方面雖受市場走弱影響，但華英證券主動轉(zhuǎn)變業(yè)務(wù)策略，錨定可轉(zhuǎn)債品種，成功

發(fā)行?1?單?28?億元可轉(zhuǎn)債，另有?1?單可轉(zhuǎn)債和?1?單定增取得批文，1?單可轉(zhuǎn)債申報(bào)在審。

??根據(jù)?Wind?排名，華英證券?IPO?承銷金額排名市場第?30?位，再融資承銷金額排名市場第?19

位。報(bào)告期內(nèi)，華英證券榮獲年度?IPO?承銷快速進(jìn)步獎(jiǎng)、2022“新銳投行”及“主板融資項(xiàng)目”

君鼎獎(jiǎng)，獲得了市場高度認(rèn)可。

??全年股權(quán)承銷保薦業(yè)務(wù)詳細(xì)情況如下表所示：

?????項(xiàng)目

?????????????承銷金額（億元）?發(fā)行數(shù)量（單）?承銷金額（億元）?發(fā)行數(shù)量（單）

??首次公開發(fā)行????????24.00?????????????3??????6.83?????????????2

???再融資發(fā)行????????28.00?????????????1?????127.78????????????7

?????分銷???????????0.00????????????3??????0.00?????????????3

?????合計(jì)?????????52.00?????????????7?????134.61????????????12

行+投資”特色業(yè)務(wù)模式為抓手，深入開拓優(yōu)質(zhì)客戶、挖掘業(yè)務(wù)機(jī)會；持續(xù)做強(qiáng)無錫根據(jù)地股權(quán)

業(yè)務(wù)，做大無錫地區(qū)?IPO?項(xiàng)目儲備；優(yōu)化股權(quán)業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)科創(chuàng)板項(xiàng)目儲備；重視北交所賽道，

積極推動“專精特新”優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市；加強(qiáng)現(xiàn)有客戶綜合金融服務(wù)，切實(shí)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

??市場環(huán)境

行債券?56.0?萬億元，同比增長?5.4%，交易所市場發(fā)行?5.8?萬億元。2022?年，國債發(fā)行?9.6?萬億元，

地方政府債券發(fā)行?7.4?萬億元，金融債券發(fā)行?9.8?萬億元，公司信用類債券發(fā)行?13.8?萬億元，信

貸資產(chǎn)支持證券發(fā)行?3345.4?億元，同業(yè)存單發(fā)行?20.5?萬億元。

??經(jīng)營舉措及業(yè)績

業(yè)債、可交換債項(xiàng)目，不斷豐富債券品類，拓寬服務(wù)鏈條。同時(shí)，華英證券積極落實(shí)國家戰(zhàn)略，

加大綠色債和鄉(xiāng)村振興債的開拓力度，積極響應(yīng)國家支持民營企業(yè)債券融資政策，完成?6?單主體

為民企的債券發(fā)行，為民企融資提供金融支撐。

??報(bào)告期內(nèi)，華英證券合計(jì)完成債券項(xiàng)目?99?單，政府債分銷?27?單，合計(jì)承銷金額?393.92?億元。

另有已取得批文待發(fā)行債券項(xiàng)目?40?單，在審債券項(xiàng)目?35?單，待發(fā)行規(guī)模超千億元。

??全年債券承銷業(yè)務(wù)詳細(xì)情況如下表所示：

??項(xiàng)目

????????承銷金額（億元）?發(fā)行數(shù)量（單）?承銷金額（億元）?發(fā)行數(shù)量（單）

?企業(yè)債????????13.00?????????2??13.20?????????4

公司債????????348.98????????92?383.56????????79

金融債???????????2.00????????1?????????10.00?????????1

可交換債?????????14.97????????4??????????0.00?????????0

地方政府債?????????14.97??????27??????????21.12???????55

?其他????????????0.00???????0???????????3.50????????2

??合計(jì)?????????393.92??????126????????431.38???????141

??注：上述債券項(xiàng)目包括主承銷、聯(lián)合主承銷和分銷。

券承銷業(yè)務(wù)優(yōu)勢，進(jìn)一步擴(kuò)大無錫地區(qū)債券市場占有率；加深投資機(jī)構(gòu)維護(hù)力度，擴(kuò)大債券銷售

網(wǎng)絡(luò)，提升債券銷售能力；加大債券創(chuàng)新項(xiàng)目，側(cè)重國家戰(zhàn)略品種，強(qiáng)化服務(wù)特色。

??市場環(huán)境

??根據(jù)?Wind?統(tǒng)計(jì)，2022?年我國并購重組市場（不含境外并購）公告的交易數(shù)量為?9,155?個(gè)，

交易金額為?24,997.84?億元，同比下降?13.19%；完成的交易數(shù)量為?4,092?個(gè)，交易金額為?5,601.44

億元，同比下降?57.14%。

??經(jīng)營舉措及業(yè)績

客戶資源、強(qiáng)化業(yè)務(wù)協(xié)同，為優(yōu)質(zhì)客戶提供高質(zhì)量的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)，全年完成財(cái)務(wù)顧問項(xiàng)目（不

含新三板）53?單，項(xiàng)目數(shù)量同比提升?10.42%。

融業(yè)務(wù)促進(jìn)并購重組業(yè)務(wù)發(fā)展；深入產(chǎn)業(yè)和行業(yè)研究分析，尋找并購業(yè)務(wù)機(jī)會；堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)

濟(jì)，進(jìn)一步提升并購綜合服務(wù)能力。

??市場環(huán)境

減少?7.28%；全年新三板市場募資總額?232.28?億元，同比下降?10.55%。截至報(bào)告期末，新三板成

指收于?959.97?點(diǎn)，同比下跌?15.66%；新三板做市指數(shù)收于?1,222.31?點(diǎn)，同比下跌?16.03%。

??經(jīng)營舉措及業(yè)績

心，推進(jìn)掛牌業(yè)務(wù)、完成日常督導(dǎo)工作。同時(shí)，高度重視質(zhì)量控制，有效防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。全年完

成推薦新三板掛牌項(xiàng)目?5?單，發(fā)行項(xiàng)目?5?單，并購重組項(xiàng)目?1?單，持續(xù)督導(dǎo)企業(yè)數(shù)量?88?家。

為核心，帶動其他相關(guān)業(yè)務(wù)的發(fā)展，為客戶提供高質(zhì)量的新三板綜合服務(wù)。

??（三）資產(chǎn)管理及投資業(yè)務(wù)

??市場環(huán)境

凈值化轉(zhuǎn)型，逐步邁入穩(wěn)健發(fā)展新階段。隨著監(jiān)管“一參一控一牌”的利好政策落地，券商加速

布局資管子公司并積極申請公募基金管理業(yè)務(wù)資格，公募化轉(zhuǎn)型提速。與此同時(shí)，公募?REITs?試

點(diǎn)深入推進(jìn)，數(shù)字化變革加速業(yè)務(wù)升級與生態(tài)重塑，產(chǎn)品創(chuàng)新持續(xù)展現(xiàn)活力。根據(jù)中證協(xié)數(shù)據(jù)，?截

至?2022?年?12?月末，證券公司受托資產(chǎn)管理總規(guī)模達(dá)?9.76?萬億元，同比下降?10.29%。

??經(jīng)營舉措及業(yè)績

核心，打造和強(qiáng)化具有行業(yè)競爭力的投研能力，搭建覆蓋全生命周期、匹配不同風(fēng)險(xiǎn)偏好的產(chǎn)品

體系，通過專業(yè)化的資產(chǎn)配置和多元化的策略輸出，滿足投資者持續(xù)多樣化、深度化的財(cái)富管理

需求，多個(gè)產(chǎn)品兼顧業(yè)績優(yōu)和規(guī)模升的平衡，在行業(yè)及客戶端形成良好的品牌效應(yīng)。

??截至報(bào)告期末，公司管理的資產(chǎn)管理計(jì)劃共計(jì)?275?個(gè)，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)受托資金?1,020.48?億元，

同比基本持平。其中，公募基金（含大集合）產(chǎn)品?4?個(gè)，資產(chǎn)規(guī)模?72.06?億元；集合資產(chǎn)管理計(jì)

劃?71?個(gè)，資產(chǎn)規(guī)模?116.78?億元；單一資產(chǎn)管理計(jì)劃?160?個(gè)，資產(chǎn)規(guī)模?546.57?億元；專項(xiàng)資產(chǎn)管

理計(jì)劃?40?個(gè)，資產(chǎn)規(guī)模?285.07?億元。

??資產(chǎn)管理規(guī)模及業(yè)務(wù)收入詳細(xì)情況如下表所示：

??????????????????????????????????????????????業(yè)務(wù)收入

?????????????????????資產(chǎn)管理規(guī)模（億元）

??????類別???????????????????????????????????（萬元，中證協(xié)口徑）

?公募基金（含大集合）??????????72.06???????19.48????2,485.10?????911.26

??集合資產(chǎn)管理計(jì)劃??????????116.78??????110.88????5,489.98????4,069.74

??單一資產(chǎn)管理計(jì)劃??????????546.57??????522.57????4,643.34????5,564.11

??專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃??????????285.07??????371.19????5,887.06????4,059.75

??????合計(jì)????????????1,020.48???1,024.12???18,505.48???14,604.86

場環(huán)境下，公司將繼續(xù)內(nèi)外兼修，做好動態(tài)資產(chǎn)配置工作，進(jìn)一步夯實(shí)在固收、固收+、FOF?配

置、權(quán)益及衍生品、ABS?等五大領(lǐng)域的主動管理能力，持續(xù)提升客戶開發(fā)能力和綜合金融服務(wù)水

平，鍛造自身財(cái)富管理的特色。同時(shí)，做好資管子公司設(shè)立籌備，重視中后臺支持服務(wù)能力的發(fā)

展，推進(jìn)業(yè)務(wù)數(shù)字化建設(shè)，統(tǒng)籌合規(guī)內(nèi)控、機(jī)構(gòu)服務(wù)、投研一體化等系統(tǒng)平臺體系化，提升專業(yè)

運(yùn)營能力。

??公司通過全資子公司國聯(lián)通寶下設(shè)的股權(quán)投資基金開展私募股權(quán)投資業(yè)務(wù)。

??市場環(huán)境

基礎(chǔ)設(shè)施投資資金的拉動下，國內(nèi)股權(quán)投資基金募資總規(guī)模同比上升。股權(quán)投資市場底層制度不

斷完善，監(jiān)管部門陸續(xù)出臺監(jiān)管細(xì)則及指引，進(jìn)一步促進(jìn)私募股權(quán)行業(yè)規(guī)范發(fā)展。受益于全面注

冊制改革持續(xù)推進(jìn)，股權(quán)投資基金項(xiàng)目退出呈現(xiàn)穩(wěn)中向好的態(tài)勢，私募股權(quán)投資市場將迎來新的

歷史機(jī)遇。

???經(jīng)營舉措及業(yè)績

???報(bào)告期內(nèi)，國聯(lián)通寶不斷優(yōu)化業(yè)務(wù)架構(gòu)體系，繼續(xù)加強(qiáng)行業(yè)研究，強(qiáng)化重點(diǎn)領(lǐng)域的深度布局；

不斷挖掘行業(yè)優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目，持續(xù)做好投資業(yè)務(wù)項(xiàng)目儲備；不斷加強(qiáng)與上市公司、產(chǎn)業(yè)集團(tuán)的合作，

管理規(guī)模實(shí)現(xiàn)跨越式的增長。截至報(bào)告期末，國聯(lián)通寶存續(xù)備案基金?15?只，存續(xù)管理規(guī)模為?47.78

億元，其中?2022?年新增?5?只基金產(chǎn)品，規(guī)模為?15.12?億元。報(bào)告期內(nèi)，國聯(lián)通寶加大新能源、半

導(dǎo)體等新興產(chǎn)業(yè)投資布局，投資總額累計(jì)?8.94?億元。

名度，打造核心競爭優(yōu)勢；鞏固組織建設(shè)成果，落實(shí)合規(guī)風(fēng)控管理要求，完善投后管理體系；加

強(qiáng)部門協(xié)同，深入挖掘投后增值服務(wù)能力，依托公司全業(yè)務(wù)鏈優(yōu)勢，打造全面立體的資本資產(chǎn)服

務(wù)體系。

???（四）信用交易業(yè)務(wù)

???市場環(huán)境

資融券總余額?18,321.91?億元相比，同比下降?15.93%。

???經(jīng)營舉措及業(yè)績

???報(bào)告期內(nèi)，公司通過線下及線上相結(jié)合的模式，加強(qiáng)對分支機(jī)構(gòu)的展業(yè)培訓(xùn)和服務(wù)支持；增

強(qiáng)內(nèi)部協(xié)同，實(shí)現(xiàn)融券業(yè)務(wù)鏈閉環(huán)，為高凈值客戶提供更好的服務(wù)；促進(jìn)公司券池的建設(shè)，滿足

高凈值客戶的融券需求；進(jìn)一步優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，提升客戶體驗(yàn)感；重視風(fēng)控管理，加快推進(jìn)擔(dān)保

證券及標(biāo)的證券智能化風(fēng)險(xiǎn)模型建設(shè)，強(qiáng)化事前風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及措施，為客戶及公司的資金安全提供

基礎(chǔ)保障，避免風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)發(fā)生。

???截至報(bào)告期末，客戶信用賬戶開戶總數(shù)為?2.54?萬戶，同比增長?4.68%；客戶融資融券總授信

額度為?697.09?億元，同比增長?5.03%；融資融券期末余額為?89.64?億元，同比下降?13.85%；融資

融券業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)息費(fèi)收入?5.68?億元，同比下降?7.42%。

務(wù)，為客戶提供更有針對性的業(yè)務(wù)服務(wù)與支持。同時(shí)，著力解決零售客戶兩融業(yè)務(wù)拓展瓶頸，并

進(jìn)一步完善針對機(jī)構(gòu)客戶的專業(yè)服務(wù)體系與能力建設(shè)。

??市場環(huán)境

??當(dāng)前滬深交易所股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)運(yùn)行平穩(wěn)，市場規(guī)模較上年度相比基本持平，監(jiān)管部門

持續(xù)推進(jìn)股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)防范工作，存量風(fēng)險(xiǎn)得到基本控制，但市場股票質(zhì)押利率整體下行明顯。

目前新增股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)集中于盈利能力較好的優(yōu)質(zhì)公司，但股票質(zhì)押業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)形成受多種

因素影響，防范化解股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)具有一定長期性和復(fù)雜性，自有資金股票質(zhì)押業(yè)務(wù)仍需進(jìn)一步

加強(qiáng)信用風(fēng)險(xiǎn)管理，重點(diǎn)防范個(gè)股經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。

??經(jīng)營舉措及業(yè)績

??報(bào)告期內(nèi)，公司根據(jù)市場情況進(jìn)一步明確了股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)發(fā)展策略，在嚴(yán)控、化解業(yè)

務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的前提下審慎展業(yè)；公司股質(zhì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目規(guī)模有序壓縮，風(fēng)險(xiǎn)已大幅度化解，連續(xù)四年

無新增風(fēng)險(xiǎn)；上市公司股權(quán)激勵(lì)行權(quán)融資業(yè)務(wù)順利開展，業(yè)務(wù)規(guī)模穩(wěn)步增長，該品種融資工具已

成為上市公司股權(quán)激勵(lì)期權(quán)方式的主要資金來源。

??截至報(bào)告期末，公司股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)本金余額為?38.57?億元，較?2021?年底規(guī)模?38.15?億

元增長?1.10%。其中，投資類（表內(nèi)）股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)余額?21.67?億元，平均履約保障比例

場分析及項(xiàng)目研究，在原自有資金股票質(zhì)押業(yè)務(wù)的傳統(tǒng)模式基礎(chǔ)上，全面圍繞上市公司大股東、

高管等客戶的實(shí)際需求，定制綜合投融資方案，拓展多維服務(wù)業(yè)務(wù)。

??（五）證券投資業(yè)務(wù)

??市場環(huán)境

多種因素的不利影響，股票市場在年初和三季度出現(xiàn)了兩輪較為明顯的調(diào)整，上證綜指創(chuàng)出自

???????????????????????????????????，貨幣政策持續(xù)放松，

央行先后兩次下調(diào)?MLF?利率共計(jì)?20BP，兩次下調(diào)存款準(zhǔn)備金率共計(jì)?0.5?個(gè)百分點(diǎn)，兩次下調(diào)?1

年期?LPR?共計(jì)?15BP、三次下調(diào)?5?年期?LPR?共計(jì)?35BP。與此同時(shí)，房地產(chǎn)政策持續(xù)發(fā)力，穩(wěn)工

業(yè)、擴(kuò)需求各項(xiàng)政策效能也在四季度加快釋放。在上述經(jīng)濟(jì)和政策背景下，2022?年債券收益率先

下后上，10?年期國債收益率全年窄幅震蕩、振幅不超過?40BP；信用品種全年波動較大，1-10?月

整體以下行為主，但進(jìn)入?11?月以后市場大幅調(diào)整，信用品種收益率快速上行，以?1?年?AA+中票

為例，年末估值收于?3.01%，較年初上行?14BP、較年內(nèi)低點(diǎn)上行?85BP。

??經(jīng)營舉措及業(yè)績

??權(quán)益類證券投資業(yè)務(wù)方面，公司始終以絕對收益為目標(biāo)，貫徹價(jià)值投資理念，堅(jiān)持防守+反

擊的戰(zhàn)術(shù)安排，以基本面研究為抓手，聚焦低估值或成長性好的行業(yè)和公司，在兼顧風(fēng)險(xiǎn)和收益

的同時(shí)穩(wěn)健開展業(yè)務(wù)。2022?年，權(quán)益證券投資業(yè)務(wù)保持相對較低的持倉規(guī)模，并通過提前布局、

深度挖掘等方式，抓住了生物醫(yī)藥、新能源行業(yè)的部分機(jī)會，抵御了市場的不利沖擊，全年收益

率大幅跑贏滬深?300?指數(shù)。

??固定收益業(yè)務(wù)方面，公司不斷完善和優(yōu)化業(yè)務(wù)布局，一方面豐富投資策略、嚴(yán)控信用風(fēng)險(xiǎn)，

實(shí)現(xiàn)較好的投資收益，一方面加大資本中介業(yè)務(wù)投入、加強(qiáng)場外業(yè)務(wù)渠道建設(shè)，客戶服務(wù)向縱深

發(fā)展。伴隨業(yè)務(wù)的發(fā)展，公司債券交易量亦持續(xù)增長，并獲評上交所債券市場?2022?年度“債券優(yōu)

秀交易商”

????、多次獲得外匯交易中心?X-Bargain?系列獎(jiǎng)項(xiàng)，市場影響力不斷提升。

??股權(quán)衍生品業(yè)務(wù)方面，公司致力于滿足客戶個(gè)性化的投資需求，為機(jī)構(gòu)客戶在細(xì)分領(lǐng)域提供

專業(yè)服務(wù)，業(yè)務(wù)體系已涵蓋場外衍生品銷售交易服務(wù)、量化投資業(yè)務(wù)、做市業(yè)務(wù)。2022?年場外期

權(quán)和收益互換存續(xù)名義本金及客戶數(shù)量穩(wěn)健增長。根據(jù)中證協(xié)?2022?年公布的證券公司基于柜臺與

機(jī)構(gòu)客戶對手方交易業(yè)務(wù)收入情況，公司位列行業(yè)第?10。

??權(quán)益類證券投資業(yè)務(wù)方面，公司將繼續(xù)強(qiáng)化投研體系建設(shè)，加強(qiáng)市場研判，加大基本面研究

力度，穩(wěn)健開展股票投資業(yè)務(wù)。2023?年國內(nèi)?A?股市場雖仍面臨一定的挑戰(zhàn)，但可以樂觀地看到，

宏觀政策的持續(xù)寬松將繼續(xù)為市場提供較好流動性，國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的逐步復(fù)蘇帶動市場預(yù)期的回暖，

全球加息進(jìn)程的暫告段落或者轉(zhuǎn)向，這些因素都將支撐市場處于相對樂觀的局面。2023?年公司權(quán)

益投資業(yè)務(wù)將繼續(xù)著眼于中長期機(jī)會的布局，進(jìn)一步精選成長個(gè)股，并輔以定增、可轉(zhuǎn)債等策略

投資模式，同時(shí)靈活運(yùn)用倉位調(diào)節(jié)、期貨對沖等方式來實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)與收益的平衡，穩(wěn)健開展股票投

資業(yè)務(wù)。

???????固定收益業(yè)務(wù)方面，公司將繼續(xù)秉承穩(wěn)健投資和以客戶需求為核心的業(yè)務(wù)理念，不斷提升投

??研能力，在做好大勢研判的基礎(chǔ)上積極推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)暴露小、波動低的對沖策略開發(fā)，強(qiáng)化信用風(fēng)險(xiǎn)

??篩查、嚴(yán)格控制信用風(fēng)險(xiǎn)暴露；不斷提升客戶服務(wù)能力，推進(jìn)新業(yè)務(wù)資格落地，力爭為客戶提供

??多樣化和個(gè)性化的服務(wù)。

???????股權(quán)衍生品業(yè)務(wù)方面，公司將繼續(xù)推動客戶資產(chǎn)配置多元化，堅(jiān)持在細(xì)分領(lǐng)域創(chuàng)造一流產(chǎn)品

??和服務(wù)，并構(gòu)建多元化量化投資組合與量化私募生態(tài)，努力為交易所市場提供流動性、形成交易

??所產(chǎn)品生態(tài)。未來公司將積極爭取股票期權(quán)做市及上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格等各類交易牌照，

??不斷提升各類交易工具和產(chǎn)品的生產(chǎn)能力和報(bào)價(jià)能力，同時(shí)加強(qiáng)銷售體系建設(shè)和產(chǎn)品鋪設(shè)，并持

??續(xù)完善業(yè)務(wù)治理。

????????????????????????????????????????????????????????????單位：元?幣種：人民幣

???????????????????????????????????????????????????????本年比上年

????????????????????????????????????????????????????????增減(%)

??總資產(chǎn)??????74,381,996,357.05?65,939,237,816.69????????????????12.80?46,219,949,000.19

??歸屬于上市公司股

??東的凈資產(chǎn)

??營業(yè)收入??????2,622,939,104.01?2,966,631,400.54??????????????????-11.59???1,876,340,313.32

??歸屬于上市公司股

??東的凈利潤

??歸屬于上市公司股

??東的扣除非經(jīng)常性????729,699,788.11????888,323,324.93?????????????????-17.86????583,042,477.20

??損益的凈利潤

??經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)

??金流量凈額

??加權(quán)平均凈資產(chǎn)收

??益率（%）

??基本每股收益（元

??／股）

??稀釋每股收益（元

??／股）

??????????????????????????????????????????????????????????????單位：元?幣種：人民幣

??????????????????????第一季度????????????????第二季度???????????????第三季度???????????????第四季度

?????????????????????（1-3?月份）????????????（4-6?月份）???????????（7-9?月份）??????????（10-12?月份）

營業(yè)收入???????????????????636,002,769.33?????637,720,745.57?????781,017,552.50????568,198,036.61

歸屬于上市公司股東的凈????????????188,856,677.80?????248,379,985.91?????206,298,283.75????123,749,624.43

利潤

歸屬于上市公司股東的扣

除非經(jīng)常性損益后的凈利?????????185,450,433.08?????????245,694,022.80????????205,357,446.83??????93,197,885.40

潤

經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量

??????????????????-5,058,411,560.62???????3,833,597,913.97???????-462,818,750.37???2,570,999,819.68

凈額

?????季度數(shù)據(jù)與已披露定期報(bào)告數(shù)據(jù)差異說明

?????□適用?√不適用

?????別表決權(quán)股份的股東總數(shù)及前?10?名股東情況

???????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????單位:?股

?????截至報(bào)告期末普通股股東總數(shù)（戶）????????????????????????????????????????????????????????????????91,655

?????年度報(bào)告披露日前上一月末的普通股股東總數(shù)（戶）?????????????????????????????????????????????????????????91,073

?????截至報(bào)告期末表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東總數(shù)（戶）??????????????????????????????????????????????????????????????????-

?????年度報(bào)告披露日前上一月末表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東總數(shù)（戶）????????????????????????????????????????????????????????????-

??????????????????????前?10?名股東持股情況

??????????????????????????????????????????????????????????????????質(zhì)押、標(biāo)記或凍

????????????????????????????????????????????????????持有有限

?????????股東名稱????報(bào)告期內(nèi)?????????期末持股??????????比例??????????????????????結(jié)情況???????????????股東

????????????????????????????????????????????????????售條件的

?????????（全稱）?????增減???????????數(shù)量???????????(%)???????????????????股份??????????????????性質(zhì)

????????????????????????????????????????????????????股份數(shù)量???????????????數(shù)量

??????????????????????????????????????????????????????????????????狀態(tài)

?????無錫市國聯(lián)發(fā)展（集

?????團(tuán)）有限公司

?????香港中央結(jié)算（代理

?????人）有限公司

?????國聯(lián)信托股份有限公

?????司

?????無錫市國聯(lián)地方電力

?????有限公司

?????無錫民生投資有限公

?????司

?????無錫一棉紡織集團(tuán)有

?????限公司

?????無錫華光環(huán)保能源集

?????團(tuán)股份有限公司

?????香港中央結(jié)算有限公

?????司

?????江蘇新紡實(shí)業(yè)股份有??????????????????????????????????????????????????????????????????????境內(nèi)非國

?????限公司????????????????????????????????????????????????????????????????????????????有法人

?????中國建設(shè)銀行股份有???8,229,694???21,235,003?????0.75????????0???????????無?????????0??????其他

限公司－國泰中證全

指證券公司交易型開

放式指數(shù)證券投資基

金

上述股東關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動的說?截至報(bào)告期末，公司控股股東無錫市國聯(lián)發(fā)展（集團(tuán)）有限公

明???????????????司直接持有本公司?19.21%股份，并通過其控制的國聯(lián)信托股份

????????????????有限公司、無錫市國聯(lián)地方電力有限公司、無錫民生投資有限

????????????????公司、無錫一棉紡織集團(tuán)有限公司、無錫華光環(huán)保能源集團(tuán)股

????????????????份有限公司間接持有本公司?29.40%股份，合計(jì)持有本公司

????????????????安排。

表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東及持股數(shù)

????????????????不適用

量的說明

√適用?□不適用

□適用?√不適用

√適用?□不適用

?????????????????????????????????????????????????????單位:億元?幣種:人民幣

??????債券名稱????????????簡稱???????代碼?????????到期日?????????債券余額????利率（%）

國聯(lián)證券股份有限公司?2021?年

面向?qū)I(yè)投資者公開發(fā)行公司???????21?國聯(lián)?01???175817???2024-03-15???????10?????3.70

債券（第一期）

國聯(lián)證券股份有限公司?2021?年

面向?qū)I(yè)投資者公開發(fā)行公司???????21?國聯(lián)?02???188088???2024-05-12???????15?????3.59

債券（第二期）

國聯(lián)證券股份有限公司?2021?年

面向?qū)I(yè)投資者公開發(fā)行公司???????21?國聯(lián)?03???188174???2023-06-07???????15?????3.27

債券（第三期）

國聯(lián)證券股份有限公司?2021?年

面向?qū)I(yè)投資者公開發(fā)行公司???????21?國聯(lián)?04???188314???2024-06-28???????10?????3.65

債券（第四期）

國聯(lián)證券股份有限公司?2021?年

面向?qū)I(yè)投資者公開發(fā)行公司

債券(第五期)

國聯(lián)證券股份有限公司?2021?年

面向?qū)I(yè)投資者非公開發(fā)行公???????21?國聯(lián)?06???197061???2023-09-22???10?????3.40

司債券(第一期)

國聯(lián)證券股份有限公司?2021?年

面向?qū)I(yè)投資者非公開發(fā)行公???????21?國聯(lián)?07???197593???2024-11-22???15?????3.50

司債券(第二期)

國聯(lián)證券股份有限公司?2022?年

面向?qū)I(yè)投資者非公開發(fā)行公???????22?國聯(lián)?01???196281???2025-01-24???10?????3.14

司債券(第一期)

國聯(lián)證券股份有限公司?2022?年

面向?qū)I(yè)投資者公開發(fā)行次級???????22?國聯(lián)?C1???185404???2025-02-24???10?????3.45

債券(第一期)

國聯(lián)證券股份有限公司?2022?年

面向?qū)I(yè)投資者公開發(fā)行公司???????22?國聯(lián)?02???185591???2027-03-23???10?????3.80

債券(第一期)

國聯(lián)證券股份有限公司?2022?年

面向?qū)I(yè)投資者公開發(fā)行公司???????22?國聯(lián)?03???185741???2027-04-28???10?????3.60

債券(第二期)

國聯(lián)證券股份有限公司?2022?年

面向?qū)I(yè)投資者公開發(fā)行公司???????22?國聯(lián)?04???185847???2025-06-07???11?????2.99

債券(第三期)

國聯(lián)證券股份有限公司?2022?年

面向?qū)I(yè)投資者公開發(fā)行次級???????22?國聯(lián)?C2???137629???2025-08-11???15?????3.10

債券(第二期)

國聯(lián)證券股份有限公司?2022?年

面向?qū)I(yè)投資者公開發(fā)行公司???????22?國聯(lián)?05???138567???2025-11-11???10?????2.70

債券(第四期)

國聯(lián)證券股份有限公司?2023?年

面向?qū)I(yè)投資者公開發(fā)行短期???????23?國聯(lián)?S1???138840???2023-12-12???15?????3.00

公司債券(第一期)

國聯(lián)證券股份有限公司?2023?年

面向?qū)I(yè)投資者公開發(fā)行公司???????23?國聯(lián)?01???138880???2024-12-09???26?????3.15

債券(第一期)

國聯(lián)證券股份有限公司?2023?年

面向?qū)I(yè)投資者公開發(fā)行短期???????23?國聯(lián)?S2???115001???2023-11-08???15?????2.80

公司債券(第二期)

報(bào)告期內(nèi)債券的付息兌付情況

???????????債券名稱????????????????????????????付息兌付情況的說明

國聯(lián)證券股份有限公司?2019?年非公開發(fā)行次級債

?????????????????????????????????已于?2022?年?3?月?27?日按時(shí)足額兌付兌息

券（第一期）

國聯(lián)證券股份有限公司?2020?年非公開發(fā)行公司債????????已于?2022?年?1?月?16?日按時(shí)足額付息

券(第一期)

國聯(lián)證券股份有限公司?2020?年非公開發(fā)行次級債

????????????????????????????????????已于?2022?年?3?月?5?日按時(shí)足額付息

券（第一期）

國聯(lián)證券股份有限公司?2020?年非公開發(fā)行公司債

????????????????????????????????????已于?2022?年?3?月?11?日按時(shí)足額付息

券(第二期)

國聯(lián)證券股份有限公司?2020?年公開發(fā)行公司債券

????????????????????????????????????已于?2022?年?4?月?15?日按時(shí)足額兌付兌息

(第一期)

國聯(lián)證券股份有限公司?2020?年非公開發(fā)行公司債

????????????????????????????????????已于?2022?年?10?月?15?日按時(shí)足額兌付兌息

券(第三期)

國聯(lián)證券股份有限公司?2020?年非公開發(fā)行次級債

????????????????????????????????????已于?2022?年?11?月?26?日按時(shí)足額兌付兌息

券(第二期)