山東泰安舉行重大產(chǎn)業(yè)鏈項(xiàng)目集中開工活動 總投資394.72億元
2022-03
證券代碼：300739 證券簡稱：明陽電路 公告編號：2023-058
【資料圖】
債券代碼：123087 債券簡稱：明電轉(zhuǎn)債
深圳明陽電路科技股份有限公司
關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予
第三個(gè)解除限售期限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記
載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
特別提示：
深圳明陽電路科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2023 年 6 月 1 日召開
了第三屆董事會第十九次會議及第三屆監(jiān)事會第十七次會議，審議通過了《關(guān)于 2020
年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第三個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》，現(xiàn)對
有關(guān)事項(xiàng)說明如下：
一、2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)審批程序
（一）2020年1月10日，公司召開第二屆董事會第十次（臨時(shí)）會議和第二屆監(jiān)
事會第九次（臨時(shí)）會議，審議通過了《關(guān)于公司<2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草
案）>及摘要的議案》等相關(guān)議案。公司獨(dú)立董事對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。
（二）2020年4月9日，公司召開第二屆董事會第十二次（臨時(shí)）會議和第二屆監(jiān)
事會第十次（臨時(shí)）會議，審議通過了《關(guān)于公司<2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草
案修訂稿）> 及其摘要的議案》等相關(guān)議案，公司獨(dú)立董事對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的
獨(dú)立意見。
（三）2020年4月10日至4月20日，公司對2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激
勵(lì)對象名單在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示，在公示的時(shí)限內(nèi)，監(jiān)事會未收到任何組織或個(gè)人
提出異議或不良反映。2020年4月22日，公司監(jiān)事會對本激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對象
名單進(jìn)行了核查并發(fā)表了《監(jiān)事會關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對
象名單的核查意見及公示情況說明》。
（四）2020年4月29日，公司召開2020年第二次臨時(shí)股東大會，審議通過了《關(guān)
于公司<2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）>及其摘要的議案》《關(guān)于提請股
東大會授權(quán)董事會辦理公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事宜的議案》等相關(guān)議
案。同日，公司披露了《關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及首次授予
激勵(lì)對象買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。
（五）根據(jù)公司2020年第二次臨時(shí)股東大會的授權(quán)，2020年6月2日，公司召開的
第二屆董事會第十五次（臨時(shí)）會議和第二屆監(jiān)事會第十三次（臨時(shí)）會議，審議通
過了《關(guān)于調(diào)整2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》及《關(guān)于向激勵(lì)對象首
次授予限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事
會對本激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對象名單（調(diào)整后）進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了《監(jiān)事會關(guān)于
（六）2020年6月11日，公司披露了《關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予
登記完成的公告》，公司實(shí)際向129名激勵(lì)對象授予限制性股票2,112,900股，授予價(jià)
格為9.31元/股，授予日為2020年6月2日，首次授予的限制性股票于2020年6月15日上
市。本次授予完成后，公司總股本由277,200,000股增加至279,312,900股。
（七）2020年12月25日，公司第二屆董事會第二十四次（臨時(shí)）會議和第二屆監(jiān)
事會第二十次（臨時(shí)）會議審議通過了《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》。鑒
于公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中6名原激勵(lì)對象因離職，已不符合《2020年限制
性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》（以下簡稱“《激勵(lì)計(jì)劃》”）有關(guān)激勵(lì)對象的規(guī)
定，公司決定取消上述激勵(lì)對象資格并回購注銷已獲授尚未解除限售的限制性股票
共計(jì)92,900股，回購價(jià)格為9.31元/股。公司獨(dú)立董事對本事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意
見。
（八）2021年1月11日，公司2021年第一次臨時(shí)股東大會審議通過了《關(guān)于回購
注銷部分限制性股票的議案》，同意公司回購注銷6名原激勵(lì)對象合計(jì)持有的92,900
股已獲授但尚未解除限售的限制性股票。
（九）2021年4月13日，公司披露《關(guān)于部分限制性股票回購注銷完成的公告》，
回購注銷部分限制性股票事宜已完成。
（十）2021 年 6 月 7 日，公司第二屆董事會第三十一次（臨時(shí)）會議及第二屆
監(jiān)事會第二十五次（臨時(shí)）會議審議通過了《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次
授予第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》。公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了同意的
獨(dú)立意見，公司監(jiān)事會發(fā)表了核查意見。
（十一）2021 年 6 月 10 日，公司披露《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次
授予第一個(gè)解除限售期限售股份上市流通的提示性公告》。本次解除限售的限制性股
票數(shù)量為：808,000 股，上市流通日為 2021 年 6 月 15 日。
（十二）2021 年 8 月 9 日，公司第二屆董事會第三十三次（臨時(shí)）會議和第二
屆監(jiān)事會第二十六次（臨時(shí)）會議審議通過了《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議
案》。鑒于公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中 4 名原激勵(lì)對象因離職，已不符合
《2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》有關(guān)激勵(lì)對象的規(guī)定，公司決定取
消上述激勵(lì)對象資格并回購注銷已獲授尚未解除限售的限制性股票共計(jì) 28,920 股，
回購價(jià)格為 9.01 元/股。公司獨(dú)立董事對本事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。
（十三）2021 年 8 月 30 日，公司 2021 年第三次臨時(shí)股東大會審議通過了《關(guān)
于回購注銷部分限制性股票的議案》，同意公司回購注銷 4 名原激勵(lì)對象合計(jì)持有
的 28,920 股已獲授但尚未解除限售的限制性股票。
(十四) 2021 年 12 月 16 日，公司披露《關(guān)于部分限制性股票回購注銷完成的公
告》。公司已在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司辦理完成上述 4 名離職
激勵(lì)對象限制性股票的回購注銷手續(xù)。
（十五）2022 年 1 月 12 日，公司第二屆董事會第三十九次（臨時(shí)）會議和第二
屆監(jiān)事會第三十一次（臨時(shí)）會議審議通過了《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議
案》。鑒于公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中 8 名原激勵(lì)對象因離職，已不符合
《2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》有關(guān)激勵(lì)對象的規(guī)定，公司決定取
消上述激勵(lì)對象資格并回購注銷已獲授尚未解除限售的限制性股票共計(jì) 91,800 股，
回購價(jià)格為 9.01 元/股。公司獨(dú)立董事對本事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。
（十六）2022 年 2 月 8 日，公司 2022 年第二次臨時(shí)股東大會審議通過了《關(guān)于
回購注銷部分限制性股票的議案》，同意公司回購注銷 8 名原激勵(lì)對象合計(jì)持有的
(十七) 2022 年 6 月 9 日，公司披露《關(guān)于部分限制性股票回購注銷完成的公
告》。公司已在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司辦理完成上述 8 名離職
激勵(lì)對象限制性股票的回購注銷手續(xù)。
（十八）2022 年 6 月 9 日，公司第三屆董事會第六次會議及第三屆監(jiān)事會第五
次會議審議通過了《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)解除限售期解除限售條
件成就的議案》。公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，公司監(jiān)事會發(fā)表了核查
意見。
（十九）2022 年 6 月 16 日，公司披露《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次
授予第二個(gè)解除限售期限售股份上市流通的提示性公告》。本次解除限售的限制性股
票數(shù)量為：545,640 股，上市流通日為 2022 年 6 月 20 日。
（二十）2022 年 10 月 24 日，公司第三屆董事會第十一次會議及第三屆監(jiān)事會
第十次會議審議通過了《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》，鑒于公司 2020 年
限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中 6 名原激勵(lì)對象因離職等原因，已不符合《2020 年限制性股
票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》有關(guān)激勵(lì)對象的規(guī)定，公司決定取消上述激勵(lì)對象資格
并回購注銷已獲授尚未解除限售的限制性股票共計(jì) 26,040 股，回購價(jià)格為 8.74 元/
股。公司獨(dú)立董事對本事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。
（二十一）2022 年 11 月 10 日，公司 2022 年第四次臨時(shí)股東大會審議通過了
《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》，同意公司回購注銷 6 名原激勵(lì)對象合計(jì)
持有的 26,040 股已獲授但尚未解除限售的限制性股票。
（二十二）2023 年 4 月 17 日，公司披露《關(guān)于部分限制性股票回購注銷完成暨
不調(diào)整可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格的公告》。公司已在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公
司辦理完成上述 6 名離職激勵(lì)對象限制性股票的回購注銷手續(xù)。
二、本激勵(lì)計(jì)劃首次授予第三個(gè)解除限售期解除限售條件成就的說明
根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》中限制性股票的解除限售條件的規(guī)定，激
勵(lì)對象獲授限制性股票需同時(shí)滿足以下條件方可解除限售：
根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票的解除限售時(shí)
間安排如下表所示：
解除限
解除限售
解除限售時(shí)間 售
安排
比例
第一個(gè) 自首次授予限制性股票上市之日起12個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次 40%
解除限售期 授予限制性股票上市之日起24個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止
第二個(gè) 自首次授予限制性股票上市之日起24個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次
解除限售期 授予限制性股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止
第三個(gè) 自首次授予限制性股票上市之日起36個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次
解除限售期 授予限制性股票上市之日起48個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止
本激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票的第三個(gè)限售期為首次授予限制性股票上市之
日起 36 個(gè)月。本激勵(lì)計(jì)劃首次授予第三個(gè)解除限售期為自首次授予限制性股票授予
上市之日起 36 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授予限制性股票上市之日起 48 個(gè)月內(nèi)
的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止，解除限售比例為授予限制性股票數(shù)量的 30%。本激勵(lì)計(jì)劃
首次授予日為 2020 年 6 月 2 日，上市日為 2020 年 6 月 15 日，本激勵(lì)計(jì)劃的第三個(gè)
限售期將于 2023 年 6 月 14 日屆滿。
本激勵(lì)計(jì)劃第三期解除限售條件 達(dá)成情況
（1）最近一個(gè)會計(jì)年度財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告被注冊會計(jì)師出具否定意
見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；
（2）最近一個(gè)會計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊會計(jì)師出具否 公司未發(fā)生前述情
定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告； 形，滿足解除限售條
（3）上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公 件。
開承諾進(jìn)行利潤分配的情形；
（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；
（5）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
（1）最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（2）最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人
選；
激勵(lì)對象均未發(fā)生前
（3）最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出
述情形，滿足解除限
機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施；
售條件。
（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員
情形的；
（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；
（6）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
本激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)解除限售期解除限售考核目標(biāo)為： 入 1,149,543,078.35
公司需要滿足下列兩個(gè)條件之一： 元為基數(shù)，公司 2022
（1）以 2019 年凈利潤為基數(shù)，2022 年凈利潤增長率不低于 25%； 年 營 業(yè) 收 入
（2）以 2019 年?duì)I業(yè)收入為基數(shù)，2022 年?duì)I業(yè)收入增長率不低 1,968,927,603.68
于 25%。 元，增長率為 71.28%。
（以上“凈利潤”指經(jīng)審計(jì)的歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常 公司指標(biāo)高于業(yè)績考
性損益后的凈利潤并剔除本次及其它激勵(lì)計(jì)劃股份支付費(fèi)用影響的數(shù) 核要求，滿足解除限
值作為計(jì)算依據(jù)。） 售條件。
公司管理層、人力資源部和相關(guān)業(yè)務(wù)部門將負(fù)責(zé)對激勵(lì)對象每個(gè)
考核年度的綜合考評進(jìn)行打分，薪酬與考核委員會負(fù)責(zé)審核公司績效
考評的執(zhí)行過程和結(jié)果，并依照審核的結(jié)果確定激勵(lì)對象解除限售的
比例。
激勵(lì)對象個(gè)人當(dāng)年實(shí)際解除限售額度=個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃解除限售額 本次申請解除限售的
度×個(gè)人解除限售比例。 105 名激勵(lì)對象個(gè)人
激勵(lì)對象的績效評價(jià)結(jié)果分為三個(gè)等級，考核評價(jià)表適用于考核 層面績效考核結(jié)果均
對象。屆時(shí)根據(jù)下表確定激勵(lì)對象解除限售的比例： 為 A，滿足全部 100%解
除限售條件。
評價(jià)等級 A B C
個(gè)人解除限售
比例
激勵(lì)對象考核當(dāng)年不能解除限售的限制性股票，由公司回購注
銷，回購價(jià)格為授予價(jià)格加上銀行同期存款利息之和。
綜上，公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)解除限售期解除限售條件已經(jīng)成
就，根據(jù)公司 2020 年第二次臨時(shí)股東大會的授權(quán)，董事會同意公司根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃
相關(guān)規(guī)定辦理相應(yīng)的解除限售手續(xù)。本次可解除限售的激勵(lì)對象共 105 名，可解除
限售的限制性股票數(shù)量為 519,600 股，約占目前公司總股本 298,769,726.00 股的
三、本激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)解除限售期解除限售情況
下：
獲授的限制性 第三個(gè)解除限售 剩余未解除限售
姓名 職務(wù) 股票數(shù)量 期可解除限售數(shù) 的限制性股票數(shù)
（股） 量（股） 量（股）
蔡林生 副總經(jīng)理、董事會秘書 120,000 36,000 0
中層管理人員和核心技術(shù)(業(yè)務(wù))人
員（104 人）
合計(jì) 1,732,000 519,600 0
激勵(lì)對象中蔡林生先生為公司高級管理人員，其所持限制性股票解除限售后，將
根據(jù)《公司法》《深圳證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股
份及其變動管理業(yè)務(wù)指引》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。
四、本次實(shí)施的激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)容與已披露的激勵(lì)計(jì)劃存在差異的說明
（1）2020 年 12 月 25 日，公司第二屆董事會第二十四次（臨時(shí)）會議和第二屆
監(jiān)事會第二十次（臨時(shí)）會議審議通過了《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》。
公司決定對 6 名原激勵(lì)對象所持已獲授尚未解除限售的限制性股票共計(jì) 92,900 股進(jìn)
行回購注銷。2021 年 1 月 11 日，公司 2021 年第一次臨時(shí)股東大會審議通過了《關(guān)
于回購注銷部分限制性股票的議案》，同意公司回購注銷 6 名原激勵(lì)對象合計(jì)持有
的 92,900 股已獲授但尚未解除限售的限制性股票。2021 年 4 月 13 日，公司披露《關(guān)
于部分限制性股票回購注銷完成的公告》，上述 6 名原激勵(lì)對象回購注銷部分限制
性股票事宜已完成。
（2）2021 年 8 月 9 日，公司第二屆董事會第三十三次（臨時(shí)）會議和第二屆監(jiān)
事會第二十六次（臨時(shí)）會議審議通過了《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》。
公司決定對 4 名原激勵(lì)對象所持已獲授尚未解除限售的限制性股票共計(jì) 28,920 股進(jìn)
行回購注銷。2021 年 8 月 30 日，公司 2021 年第三次臨時(shí)股東大會審議通過了《關(guān)
于回購注銷部分限制性股票的議案》，同意公司回購注銷 4 名原激勵(lì)對象合計(jì)持有
的 28,920 股已獲授但尚未解除限售的限制性股票。2021 年 12 月 16 日，公司披露
《關(guān)于部分限制性股票回購注銷完成的公告》，上述 4 名原激勵(lì)對象回購注銷部分
限制性股票事宜已完成。
（3）2022 年 1 月 12 日，公司第二屆董事會第三十九次（臨時(shí)）會議和第二屆
監(jiān)事會第三十一次（臨時(shí)）會議審議通過了《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》。
公司決定對 8 名原激勵(lì)對象所持已獲授尚未解除限售的限制性股票共計(jì) 91,800 股進(jìn)
行回購注銷。2022 年 2 月 8 日，公司 2022 年第二次臨時(shí)股東大會審議通過了《關(guān)于
回購注銷部分限制性股票的議案》，同意公司回購注銷 8 名原激勵(lì)對象合計(jì)持有的
部分限制性股票回購注銷完成的公告》，上述 8 名原激勵(lì)對象回購注銷部分限制性
股票事宜已完成。
（4）2022 年 10 月 24 日，公司第三屆董事會第十一次會議及第三屆監(jiān)事會第十
次會議審議通過了《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》，公司決定取消已離職的
/股。2022 年 11 月 10 日，公司 2022 年第四次臨時(shí)股東大會審議通過了《關(guān)于回購
注銷部分限制性股票的議案》，同意公司回購注銷 6 名原激勵(lì)對象合計(jì)持有的 26,040
股已獲授但尚未解除限售的限制性股票。2023 年 4 月 17 日，公司披露《關(guān)于部分限
制性股票回購注銷完成暨不調(diào)整可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格的公告》。公司已在中國證券登記結(jié)
算有限責(zé)任公司深圳分公司辦理完成上述 6 名離職激勵(lì)對象限制性股票的回購注銷
手續(xù)。
除上述 24 名已離職人員外，本次解鎖的限制性股票數(shù)量及人員與已披露的限制
性股票激勵(lì)計(jì)劃一致。
五、本次解除限售后公司股本結(jié)構(gòu)變化情況
單位：股
本次變動增
本次變動前 本次變動后
減（+、-）
股權(quán)激勵(lì)股
數(shù)量（股） 比例 數(shù)量（股） 比例
份
一、限售流通
股/非流通股
售股
二、無限售流
通股
三、總股本 298,769,726.00 100.00% 0.00 298,769,726.00 100.00%
注：（1）本次股本結(jié)構(gòu)為截至 2023 年 6 月 9 日由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司提供
的數(shù)據(jù)。
六、備查文件
（一）股權(quán)激勵(lì)獲得股份解除限售申請表；
（二）股本結(jié)構(gòu)表和限售股份明細(xì)數(shù)據(jù)表；
（三）《北京德恒（深圳）律師事務(wù)所關(guān)于深圳明陽電路科技股份有限公司2020
年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第三個(gè)解除限售期解除限售條件成就的法律意
見書》。
特此公告。
深圳明陽電路科技股份有限公司
董 事 會
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